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智通财经APP获悉，香港证监会谢却元大证券(香港)有限公司(元大)前考究东谈主员郭哲荣(男)重投业界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并处以罚金100万港元，原因是他进行恒生指数期权的对盘往返及操作玄机帐户。

香港证监会经造访后袭取上述次第算作。造访发现，在2020年7月2日至2020年11月24日历间，郭在担任元大自营往返员时，以谐和的往返模式，在元大的自营往返帐户与一个以其太太的模式在另一家经游记执有的证券往返帐户之间，奉行了25项恒生指数期权的对盘往返。这些对盘往返以成心于郭的太太的帐户但却不利于元大的帐户的价钱奉行，使其太太的帐户在损伤元大利益的情况下赢得模式利益。

此外，郭以在其时的贸易价差除外的价钱奉行多项对盘往返，此举可能会骚扰到闲居订价流程的中立性和客不雅性。因此，郭的行径除了在损伤元大利益的情况下让其太太赢利，同期亦可能放松了市集的清廉明经。

在吞并项造访中，香港证监会发现郭向元大崎岖了他在其太太的帐户中领有的实益权利，他于另一家经游记领有的两个证券往返帐户，以及他在这些帐户中进行的个东谈主往返行径，因而违背了元大的职工往返战术。在崎岖这些帐户的同期，郭屡次向元大提交诞妄陈说，宣称他除了一个已获元大皆准的帐户外，并无保管任何属他名下或他对其有实益领有权或影响力的其他证券往返帐户。因此，郭的行径回避了元大的职工往返战术，并妨碍元大监察其个东谈主往返行径。

香港证监会觉得郭的行径性质严重及属不本分之举，因而令东谈主对他获发牌的相宜东谈主选经历产生关怀。证监会在决定袭取上述责罚时，已计划到总共关系情况，包括郭在处理证监会建议的关怀事项方面进展谐和，以过甚过往并无遇到次第责罚的记录。

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